3.0  原材料的采購和控制

3.1  維護所有原材料的規格和質量要求。（規格書）

滿分 （15 分）：檢查人員應驗證所有原材料和包裝材料的規格書是現行的，且已歸檔。

輕微不符 （10 分）：發現個別原材料和包裝材料規格書出現缺失或過期（包括手寫變更）現象。

嚴重不符 （5 分）：發現多個原材料和包裝材料規格書出現缺失或過期（包括手寫變更）現象。

零分：無規格書。

3.2  建立入庫材料的檢查、批準和處置程序。（規程）

滿分 （15 分）：入庫材料（包括原材料、墨水、原紙、膠水和包裝材料）的取樣程序、測試頻率和測試方法需明確定義，并有成文文件。程序必須規定材料需要經過合適的質量檢查后才可放行使用，在此以前，材料能夠相互隔離，易于識別。百勝希望供應商驗證物料的規格符合性，這并不意味著必須對每批入庫材料的所有屬性進行測試。

輕微不符 （10 分）：只有針對主要材料的取樣程序、測試頻率及測試方法但沒有其他材料。在這種情況下，材料應包括全部原材料和包裝材料。

嚴重不符 （5 分）：，在取樣程序、測試頻率及測試方法中未要求存儲區的成品在獲準使用之前的隔離，這可能會導致誤用未經核準的材料。

零分：未建立程序。

3.3  為所有材料建立一個供應商核準程序。

此程序應包括對規格符合性的定期驗證。（項目及程序）

滿分 （20 分）：符合以下情形將給予滿分：

? 有程序規定在核準原材料或包裝材料供應商以前所需要完成的步驟。

? 監控供應商的表現是程序的一個組成部分。

? 在使用測試報告或者承諾書時，供應商應定期驗證法規的符合性。

? 已核準的供應商名單是現行有效的（包含所有已核準的供應品項清單）。

     承諾書為通用聲明，它可能包括對是否符合規格做出了一般說明。對與食物和飲料有接觸的材料而言，這一點尤為重要。測試報告是對特定批次材料進行實驗室測試的結果。測試報告（CoA）一般發送給客戶，用以驗證該批材料已經接受過測試，且列出測試結果。對于某些原材料，供應商由百勝指定，此情況下，不需要提供測試報告，但應將承諾書存檔。百勝希望其供應商每年一次對測試報告進行驗證。實際頻率取決于供應商批準程序、材料的關鍵程度以及供應商的表現。

輕微不符 （10 分）：符合以下情況之一將構成輕微不符：

?  程序未提出對供應商表現進行測定/評估的要求。

?  未對定期驗證測試報告的頻率做出定義。

嚴重不符 （5 分）：符合以下情況之一將構成嚴重不符：

?  有成文程序但無現行有效的已核準的供應商名單和供應品項清單。

?  對供應商的評估缺少二項評審要素

?  COA和/或承諾書未經定期驗證。

零分：符合下列情況之一將被給予零分處理：

?  無程序

?  對供應商的評審缺少多項評審要素

?  無核準的供應商名單