負責任的礦物采購

5 報告

供應商應根據《經合組織指南》發布有關其盡職調查的信息，并應向 Apple 提供合理的文件證據，證明其遵循了該標準，其中包括應要求 (除非與 Apple 另有約定) 向 Apple 提供所有相關輔助記錄。

5.1 供應鏈調查和盡職調查驗證或審核報告

供應商應提供其供應鏈調查的證據，以及根據特定風險和相關礦物對指定礦物加工廠進行驗證或審核的證據：

? 對于與錫、鉭、鎢和金相關的沖突問題，供應商應填寫無沖突采購倡議組織的沖突礦物報告模板，每年向 Apple 報告兩次

? 對于鈷和其他相關供應鏈調查，供應商應每年向 Apple 報告一次，或經 Apple 同意后，通過其他認可的行業報告機構完成報告。報告格式應采用指定的 Apple 模板 (如果適用)或廣泛接受的同等行業模板 (如果有)供應商應向其供應鏈傳達以下報告要求 (應根據《經合組織指南》執行)，以確保其供應鏈中的礦物加工廠和礦業公司滿足這些要求。

5.2 警告風險的報告和通知

對于所有識別出的風險，供應商應自首次識別和報告之日起，將風險記錄以及對此類風險采取的后續措施的記錄保存至少 5 年。

此類通知應包含合理的跟蹤信息，以識別可能含有受影響的相關礦物的商品。收到此類通知后，Apple 將向供應商提供額外的信息和處理規范。

供應商還應向 Apple 提供合理要求的任何額外信息。此類信息可能包括收集數據，以報告與相關礦物有關的已識別風險、緩解措施以及解決方案。

供應商應告知其供應鏈，風險報告應根據《經合組織指南》由礦物加工廠和礦業公司完成。

5.3 變更或例外情況報告

如有任何變更 (不重要的變更除外，具體需要考慮特定供應商的實際情況)、新信息或例外情況會影響之前提供的與供應鏈和風險調查的信息，或會影響例行年度報告期內提交的已識別風險報告，則應立即報告給 Apple。

在可行的情況下，如果供應商因其特殊境況知道其相關礦物采購會發生重大變化，則應及時向 Apple 提供信息更新。

供應商應將所有未能滿足本標準的任何報告、采購和盡職調查要求的情況及時通知 Apple，包括未能及時提供填寫完畢的沖突礦物報告模板或其他上游報告要求。

6 認可的第三方組織和國際標準

就本標準而言，目前“認可”的第三方組織、驗證或審核計劃、網站和其他項目是指Apple 不定期認可的那些。

6.1 各風險領域的上游國際標準

以下圖表列出了認可的第三方組織和/或標準以及這些組織/標準所滿足的相應風險領域要求。

在適當的范圍內，Apple 可能會不定期向下面的圖表添加相關的風險。在這種情況下，Apple 會通知供應商，并相應指出任何進一步的措施。在某些情況下，礦物加工廠或礦業公司可能會選擇未滿足所有相關風險要求的第三方組織或標準。在這種情況下，礦物加工廠或礦業公司應設法促成第三方組織或標準的改進，或選擇相關第三方組織或標準組合。

? 符號“t”表示該組織或標準符合 Apple 對相應風險類別的要求。

? 符號“?”表示該組織或標準不符合 Apple 對相應風險類別的要求。

? “無”表示該組織或標準目前沒有涉及問題領域。

相關標準正在更新中，更新后的符合Apple 要求的標準將在2017 年生效。

** 某些計劃已經或正在建立 ASM/SSM 準入標準，以補充傳統上關注于大型礦業公司的上游標準。如果來自 ASM/SSM 的相關礦物是通過 ASM/SSM 試行盡職調查機制或負責任的采購計劃、標準或驗證或審核計劃提供的，Apple 將考慮采用這些礦物。

6.3 認可的第三方計劃與申訴渠道

某些 (但不是全部) 第三方驗證或審核計劃已經制定了申訴渠道，包括第一方或第二方渠道，以解決與供應商、貿易商或礦山相關的疑似高風險或確認的高風險，或建立盡職調查或舉報平臺 (如可用)，以報告和解決已識別的風險。

定義

--供應鏈

從礦山到 Apple 的供應鏈條，對供應商而言，可能包括自有采礦來源、經營的采礦來源，或通過分包商、供應商、礦物加工廠、礦業公司或其他采礦來源進行的直接和/或間接采購渠道，相關礦物會通過這些來源或渠道開采、加工、交易、精煉或制成商品，而供應商會將此類商品用在 Apple 產品中。

--礦物加工廠

任何冶煉或精煉相關礦物的實體，或相關礦物首次從礦石加工成精煉金屬的地點 (通常為冶煉廠或精煉廠)。在某些情況下，礦物加工廠也可以是相關礦物的回收商和原材料的提供商。

此外，如果礦物加工廠從貿易商或交易平臺采購礦物，則應確保這些中間商制定了涵蓋礦業公司層級的政策或涵蓋采礦層級的原生礦石原始來源的政策。

--礦業公司

任何開采相關礦物或管理相關礦物開采運營并提供原生礦石的實體。這還包括從“作坊式”采礦和小規模采礦(“ASM/SSM”) 企業以及當前正在建立中的 ASM/SSM 負責任市場準入項目收集和/或購買礦物的礦業公司或組織。

--商品

構成 Apple 產品的任何材料、零部件、子組件、組件或產品。

--相關礦物

指以下任何一種礦物：

? 錫石 (錫)

? 鈷

? 鈮鉭錳礦 (鈳鉭鐵礦) (鉭)

? 金

? 鎢錳鐵礦 (鎢)

Apple 通知供應商的任何其他礦物或材料

--高風險實體

? 美國政府相關機構列入綜合篩查清單

? 列入綜合篩查清單的一個或多個實體或個人直接或間接擁有總計 50%或以上所有權的實體。

--高風險區域

? 剛果民主共和國和以下“周邊國家/地區”：安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏干達和贊比亞。

? 美國國務院定義為“受沖突影響”或“高風險”的任何國家或地區。

? 美國財政部外國資產控制辦公室確定的禁運國家/地區：古巴、伊朗、朝鮮、蘇丹和敘利亞。

? 來自上述被認定為高風險區域的國家或地區的材料將在某些地區中轉，此類已知中轉樞紐也屬于高風險區域。

--認可的風險評估

作為《經合組織指南》的一部分，供應鏈參與者應識別和報告其風險。

Apple 開發了一種用于評估供應鏈風險的全面工具，稱為“風險應對準備情況評估”，可根據所涉及的具體材料和供應鏈參與者的類型生成一般風險報告。

Apple 可能會根據具體情況不定期批準其他風險評估工具，此類工具應能夠提供同等的信息，確保相關人員樹立類似的風險意識并采取相應行動。

--警告風險

示例包括：

? 采購錫、鉭、鎢或金的行為直接或間接資助了剛果民主共和國或周邊國家/地區嚴重侵犯人權的武裝團體或使其受益

? 所采購的任何相關礦物的生產涉及強制用工或童工，或違反了任何其他適用準則或標準。