審計核查清單項目 #41（續）

審計須知

1. 索取緊急行動計劃，并評估其是否符合最低要求；和

2. 詢問員工是否接受過如何執行下列任務的培訓：

     a. 預防火災發生；

     b. 在發生緊急情況時從建筑內安全疏散；和

     c. 使用滅火設備（即滅火器、消防水管）

審核員還將報告

1. 培訓和最低要求之間的差異。

2. 是否根據其他政策或以不同的名義執行緊急行動計劃。

3. 是否僅有特定員工接受過滅火設備使用培訓。提供曾接受過滅火設備使用培訓的員工數量。和

4. 緊急行動計劃培訓涵蓋的滅火設備類型。

審計核查清單項目 #42

但凡觀察到下列檢查要點 ，即列為負責任采購審計報告內的違規

42.  緊急行動計劃培訓 ：

? 未每六個月或依法律規定（以更頻繁者為準），對所有人員進行培訓；

? 未在新員工到職后一周內，對其進行培訓；

? 無文件證明。

定義

應急行動計劃：緊急行動計劃是一組傳達給員工的政策和程序，旨在告知：

1. 火災預防；

2. 安全逃離建筑；

3. 特定或所有員工使用滅火器。

供應商/ 設施行動項目

1. 必須確保所有員工每六個月或按法律規定接受緊急行動計劃培訓，以頻率更高者為準。

     a. 可接受 – 新員工的到職時間不足一周（從評估時起計），并預定在新員工到職后一周內

        接受緊急行動計劃培訓。

     b. 不可接受 – 新員工預定在一個月內舉行的復習培訓期間與所有其他員工同時接受緊急行

        動計劃培訓。

2. 新員工必須在到職后一周內接受緊急行動計劃培訓。和

3. 您不應等到復習培訓時對新員工進行培訓，除非復習培訓預定在新員工到職后一周內進行。

審計須知

1. 索取緊急行動計劃培訓資料、簽到表和培訓記錄；和

2. 詢問員工：

a. 上一次緊急行動計劃培訓日期；和

b. 他們多久接受一次復習培訓。

審核員還將報告

1. 緊急行動計劃培訓的頻率，如果頻率低于所有員工每六個月培訓一次。

2. 新員工緊急行動計劃培訓的時限，如果超過一周；和

3. 未接受緊急行動計劃培訓的員工人數。

審計核查清單項目 #43

但凡觀察到下列檢查要點 ，即列為負責任采購審計報告內的違規

43.  設施 應急響應人員 至少未接受過下列培訓：

? 火災或緊急情況發生時通知員工；

? 向當地消防隊回報火災或緊急事件；

? 協助疏散員工；

? 確認所有員工均已疏散完畢、

供應商/ 設施行動項目

指定設施應急響應人員執行下列任務：

1. 在發生緊急情況時通知員工；

2. 向當地機關匯報緊急事件；

3. 協助疏散；和

4. 確認浴室或兩側廂房內的人員已被疏散。

審計須知

1. 索取應急響應人員的培訓資料/記錄，以及簽到表；和

2. 至少采訪三名指定的應急響應人員，以確認他們是否知道：

a. 火災或緊急情況發生時通知員工的方法；

b. 火災或緊急情況的報告程序；和

c. 協助和驗證疏散的程序。

審核員還將報告

培訓和最低要求之間的差異。

審計核查清單項目 #44

但凡觀察到下列檢查要點 ，即列為負責任采購審計報告內的違規

44.  正確處理危險、易燃或可燃材料培訓：

? 處理或靠近危險、易燃或可燃材料的員工未接受培訓；

? 無文件證明。

供應商/ 設施行動項目

1. 僅接受過正確處理危險、易燃或可燃材料培訓的員工才被允許處理此類材料；和

2. 正確處理危險、易燃或可燃材料的所有員工培訓材料皆必須記錄在案并妥善保存。

審計須知

1. 設施走訪期間，觀測處理危險、易燃或可燃材料的員工。將他們納入正式訪談對象。

2. 索取正確處理危險、易燃或可燃材料的培訓資料、簽到表和培訓記錄；和

3. 至少采訪三名處理危險、易燃或可燃材料的員工。詢問最近的培訓日期和培訓內容。

審核員還將報告

1. 培訓和最低要求之間的差異；和

2. 處理危險、易燃或可燃材料，但事先未接受正確處理這些材料培訓的員工所在的樓層/

生產區域。

審計核查清單項目 #45

但凡觀察到下列檢查要點 ，即列為負責任采購審計報告內的違規

45.  疏散演習 ：

? 未至少每三個月舉行一次；

? 無文件證明。                      僅限巴基斯坦

供應商/ 設施行動項目

1. 巴基斯坦境內的設施必須每三個月進行一次疏散演習，無論當地法律規定為何；

2. 在下列情況下，設施必須提供即將舉行的疏散演習的預定日期：

a. 屬于 Walmart 責任采購計劃的一部分，距離評估時間未滿一年；或

b. 此為代表 Walmart 進行的首次設施評估。

審計須知

1. 索取最近兩次舉行的疏散演習的文件；

2. 采訪員工：

a. 疏散演習的頻率；

b. 最近舉行的疏散演習的參加情況。

審核員還將報告

1. 培訓和最低要求之間的差異。

2. 處理危險、易燃或可燃材料，但事先未接受正確處理這些材料培訓的員工所在的樓層/生產區域。

3. 疏散演習的頻率，如果頻率低于每三個月舉行一次。

4. 上一次代表 Walmart 舉行評估的日期。

5. 即將舉行的疏散演習的預定日期；

6. 文件的不規范之處（包括但不限于不準確、可疑或偽造文件）