通用協(xié)議——基礎(chǔ)和高級(jí)水平
主要和次要不符合項(xiàng)
只有證明已永久性地或通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)可接受的臨時(shí)解決方案解決主要和次要不符合項(xiàng)，方能授予證書。
對(duì)于所發(fā)現(xiàn)的每一個(gè)不符合項(xiàng)，工廠除采取及時(shí)必要的糾正措施外，還須審查不符合項(xiàng)的根本原因。工廠須查明根本原因并向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供糾正不符合項(xiàng)的行動(dòng)計(jì)劃，包括時(shí)間安排。所提議的預(yù)防措施須包含在審核報(bào)告中。
不符合項(xiàng)的撤銷既可通過向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供客觀證據(jù)（如更新的規(guī)程、記錄、照片或所進(jìn)行工作的發(fā)票）實(shí)現(xiàn)，也可通過讓認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行進(jìn)一步現(xiàn)場(chǎng)考察實(shí)現(xiàn)。
在高級(jí)水平審核期間所發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的數(shù)量和級(jí)別致使授予 D 級(jí)證書的情況下（基礎(chǔ)水平審核不進(jìn)行評(píng)級(jí)），不符合項(xiàng)的撤銷須通過對(duì)工廠進(jìn)一步考察的方式進(jìn)行，以審查所采取的措施。如果要簽發(fā)證書，此項(xiàng)考察須在審核之后 28 天之內(nèi)進(jìn)行。
僅限于初次審核允許最多 90 個(gè)日歷日提供證明糾正審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的任何不符合項(xiàng)的客觀證據(jù)。工廠將維持未認(rèn)證的狀態(tài)，直至對(duì)實(shí)施的糾正措施進(jìn)行檢驗(yàn)之后，方可取得認(rèn)證。
對(duì)于重新認(rèn)證審核中發(fā)現(xiàn)的所有次要不符合項(xiàng)和主要不符合項(xiàng)，如果未能在審核后 28 個(gè)日歷日的提交期限內(nèi)提供令人滿意的證據(jù)，將不予授予認(rèn)證。
在兩種情況下，如果工廠無法在期限內(nèi)撤銷不符合項(xiàng)，則工廠需要接受進(jìn)一步的全面審核，方能考慮是否予以認(rèn)證。在下一次工廠審核期間，還須檢查上次審核所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，以驗(yàn)證是否有效地撤銷了不符合項(xiàng)及其根本原因。在糾正措施不奏效的情況下，須再次提出不符合項(xiàng)。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)將在授予證書之前審查已完成糾正措施的客觀證據(jù)。
2.4 審核等級(jí)
認(rèn)證評(píng)級(jí)體系的目的在于向報(bào)告使用者指出工廠需持續(xù)遵守的承諾，而且將決定日后審核的頻率。認(rèn)證的等級(jí)取決于審核期間所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的數(shù)量和嚴(yán)重程度。不符合項(xiàng)將由認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理層通過技術(shù)評(píng)審流程進(jìn)行核準(zhǔn)。如果評(píng)審致使不符合項(xiàng)的數(shù)量和/或嚴(yán)重程度發(fā)生變化，工廠須接到相應(yīng)的通知。
基礎(chǔ)水平審核不進(jìn)行評(píng)級(jí)，而是采用通過或不通過體系。
為取得認(rèn)證，工廠必須遵守所有相關(guān)條款，發(fā)現(xiàn)的所有不符合項(xiàng)應(yīng)根據(jù)第 2.3.2 條所述撤銷。表 1 表明導(dǎo)致無法通過認(rèn)證的不符合項(xiàng)的數(shù)量和等級(jí)。
2.5 審核報(bào)告
每次審核后，均須按商定的格式編制全面書面報(bào)告。報(bào)告須根據(jù)使用者的需要使用英語或其他語言書就。在報(bào)告用非英語語言書就的情況下，審核摘要部分須另行使用英語撰寫。
審核報(bào)告須根據(jù)本《標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，向公司及客戶或潛在客戶提供對(duì)公司的簡(jiǎn)介和準(zhǔn)確的工廠績(jī)效摘要。
審核報(bào)告必須幫助讀者了解：
? 自上次審核以來所制定的產(chǎn)品安全控制措施及改進(jìn)情況
? 所建立的“最佳實(shí)踐”體系、規(guī)程、設(shè)備或制作方法
? 不符合項(xiàng)、所采取的糾正措施和糾正根本原因的計(jì)劃（預(yù)防措施）。
報(bào)告須準(zhǔn)確反映審核員的審核結(jié)果。報(bào)告須在全面審核完成之后 42 個(gè)日歷日內(nèi)編制并派發(fā)給公司（如屬初次審核，則為 104 個(gè)日歷日）。
無論是否頒發(fā)證書，審核報(bào)告均須及時(shí)上傳至 BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)名錄。審核報(bào)告的所有者可向名錄中的客戶或其他方分配對(duì)審核報(bào)告的訪問權(quán)限。
審核報(bào)告及相關(guān)文件，包括審核員備注，均須由認(rèn)證機(jī)構(gòu)妥善保存 5 年。
2.5.1 臨時(shí)報(bào)告
一些客戶可能要求在完成審查和認(rèn)證過程之前告知其審核的結(jié)果。在此類情況下，將在審核后 10 個(gè)日歷日內(nèi)出具一份說明審核水平和發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的臨時(shí)報(bào)告，并將該報(bào)告上傳至 BRC 名錄。工廠可與其客戶共享該臨時(shí)報(bào)告。
2.6 認(rèn)證
評(píng)審審核報(bào)告及與所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)相關(guān)的書面證據(jù)之后，所指定的獨(dú)立認(rèn)證經(jīng)理須做出認(rèn)證決定。如決定授予證書，這須由認(rèn)證機(jī)構(gòu)于審核之后 42 個(gè)日歷日內(nèi)簽發(fā)（如屬初次審核，則為 104 個(gè)日歷日）。證書須符合附錄 4 所示的格式。證書上所使用的徽標(biāo)（如 BRC 和資格鑒定機(jī)構(gòu)徽標(biāo)）須遵循它們各自的使用規(guī)則。
證書將詳細(xì)列出：
? 審核范圍以及任何已接受的范圍免除內(nèi)容
? 所選擇的審核方案（如通知審核）或證書是否是為范圍免除內(nèi)容的重新頒發(fā)證書
? 審核小組組長(zhǎng)的六位審核員注冊(cè)號(hào)碼。
證書上所顯示的審核日期須為與授予證書相關(guān)的審核的日期，而與之后確認(rèn)糾正措施的赴廠檢查無關(guān)。
盡管證書是頒發(fā)給工廠的，但其依然是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，該機(jī)構(gòu)控制其所有權(quán)、使用和展示。
2.7 后續(xù)審核頻率與重新認(rèn)證
2.7.1 確定復(fù)審日期
后續(xù)審核時(shí)間表和審核方案的選擇將由工廠與認(rèn)證機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。通知審核的頻率將為 12 個(gè)月一次。
后續(xù)審核的到期日期須按初次審核的日期進(jìn)行計(jì)算，不按證書的頒發(fā)日期計(jì)算，與是否需要進(jìn)一步赴廠驗(yàn)證初次審核中所提出的糾正措施無關(guān)，而且不按證書的頒發(fā)日期計(jì)算。
后續(xù)通知審核須安排在下一次審核到期日之前的 28 天內(nèi)。這樣可確保在發(fā)現(xiàn)任何不符合項(xiàng)的情況下，有足夠的時(shí)間采 取糾正措施，而不會(huì)影響繼續(xù)認(rèn)證。
工廠有責(zé)任維護(hù)認(rèn)證。如審核推遲至預(yù)定到期日期之后，除非是理由充分的情況，否則在下次審核時(shí)須導(dǎo)致以主要不符合項(xiàng)論處。理由充分的情況須在審核報(bào)告中予以記錄。
2.7.2 證書到期——理由充分的情況
在某些情況下，由于認(rèn)證機(jī)構(gòu)無法開展審核，致使證書無法按照 12 個(gè)月的期限展期。這些不會(huì)以主要不符合項(xiàng)論處的理由充分
的情況（1.1.5 條款）可包括當(dāng)工廠：
? 處于某一特定國(guó)家或地區(qū)，當(dāng)?shù)卣唤ㄗh赴廠審核，而且當(dāng)?shù)匾矝]有合適的審核員
? 處于危及產(chǎn)品安全的法定隔離區(qū)
? 處于曾遭受自然或非自然災(zāi)害的區(qū)域，致使工廠無法生產(chǎn)或?qū)徍藛T無法赴廠審核
? 受天氣情況的影響，致使無法進(jìn)入工廠或旅行受阻（如暴雪）
? 生產(chǎn)時(shí)令性產(chǎn)品，其生產(chǎn)因季節(jié)的延后而被推遲（如由于天氣或產(chǎn)品的可用性）。
出于合并審核、人手不夠或進(jìn)行修建工作的原因而將審核日期延后到更“可接受”的日期不是錯(cuò)過到期日期的可接受理由。僅僅因工廠未處于全面生產(chǎn)狀態(tài)不是推遲審核的正當(dāng)理由；然而，審核必須在生產(chǎn)產(chǎn)品期間進(jìn)行。
如果證書由于這些例外情況而不能得到展期，客戶仍可決定在約定期限內(nèi)從該工廠采購產(chǎn)品，因?yàn)榭蛻羧钥梢酝ㄟ^諸如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和投訴記錄等其他方法證明其符合法規(guī)的要求，進(jìn)而表明該工廠在安排下一次審核之前仍有能力繼續(xù)生產(chǎn)。
2.7.3 在到期日期前進(jìn)行審核
展期審核的到期日期將于初次審核的 12 個(gè)月周期到來之前在 28 天時(shí)間窗口中發(fā)生。
在某些情況下，可以在到期日期到來之前進(jìn)行審核，比如重新確定日期以便與其他方案合并審核，或者要包括在不同季節(jié)所生
產(chǎn)的產(chǎn)品。在審核日期提前的情況下，須遵守以下規(guī)則：
? 審核報(bào)告將詳細(xì)闡明審核提前的原因。
? 審核到期日期將“重設(shè)”為自此審核日期起之后 12 個(gè)月。
? 所頒發(fā)證書的失效日期應(yīng)為自“新”審核日期起之后 12 個(gè)月 + 42 天。
? 證書的有效期在任何情況下不得超過 12 個(gè)月。
2.7.4 季節(jié)性生產(chǎn)工廠
有關(guān)“季節(jié)性生產(chǎn)工廠”的定義，請(qǐng)參見詞匯表。
一年 12 個(gè)月開工的工廠可能在加工不同季節(jié)的產(chǎn)品，但不會(huì)被劃分為季節(jié)性生產(chǎn)工廠，因?yàn)樗甓荚谶\(yùn)營(yíng)。如果特定的時(shí)令性產(chǎn)品包含在這一范圍內(nèi)，那么可能存在一年赴廠審核一年一次以上的情況。
對(duì)于真正的季節(jié)性生產(chǎn)工廠，可能存在審核的頻率會(huì)在 12 個(gè)月以上的情況?，F(xiàn)場(chǎng)審核日期可能受由關(guān)鍵節(jié)慶活動(dòng)推動(dòng)的季節(jié)性需求影響。這類情況下證書的失效日期將受實(shí)際審核日期的控制，而非初次審核日期的周期日期。審核報(bào)告中應(yīng)闡明相應(yīng)的理由。