審計(jì)核查清單項(xiàng)目 #49

但凡觀察到下列檢查要點(diǎn) ，即列為負(fù)責(zé)任采購審計(jì)報告內(nèi)的違規(guī)

49.  疏散演習(xí)文件至少未包括下列項(xiàng)目 ：

? 疏散演習(xí)日期；

? 參加人數(shù)；

? 疏散所花時間。

供應(yīng)商/ 設(shè)施行動項(xiàng)目

1. 跟蹤記錄疏散演習(xí)頻率、參加率和結(jié)果，這有助于確立差異，并對疏散計(jì)劃的政策和

程序進(jìn)行改善；和

2. 所有疏散演習(xí)都必須記錄在案。

審計(jì)須知

1. 索取最近兩次舉行的疏散演習(xí)的文件；和

2. 比較報告的設(shè)施員工總數(shù)和參加最近舉行的疏散演習(xí)的員工人數(shù)。

審核員還將報告

1. 疏散演習(xí)日期、參加人數(shù)和疏散所花時間等信息之間的差異；和

2. 報告的設(shè)施員工總數(shù)和參加最近舉行的疏散演習(xí)的員工人數(shù)之間存在矛盾之處。

審計(jì)核查清單項(xiàng)目 #50

但凡觀察到下列檢查要點(diǎn) ，即列為負(fù)責(zé)任采購審計(jì)報告內(nèi)的違規(guī)

50.  設(shè)施建筑曾經(jīng)是住宅設(shè)施，后來才被改造為工業(yè)設(shè)施。

供應(yīng)商/ 設(shè)施行動項(xiàng)目

1. 對于巴基斯坦境內(nèi)的設(shè)施，下列兩者皆包含此核查清單項(xiàng)目：

     a. 監(jiān)控報告模板；和

     b. 現(xiàn)場報告。

2. 對于巴基斯坦以外國家或地區(qū)境內(nèi)的設(shè)施，此核查清單項(xiàng)目僅供信息收集之用。

3. 設(shè)施管理部門必須知道設(shè)施所在建筑的建造歷史。如果設(shè)施所在的建筑曾經(jīng)是住宅設(shè)施，

后來才被改造為工業(yè)設(shè)施，則存在不符合正確占用要求的風(fēng)險；和

4. 獲取土地占用許可證或施工建造文件，以證明符合所有要求。

審計(jì)須知

1. 對巴基斯坦以外的所有國家境內(nèi)的設(shè)施進(jìn)行評估。如果對巴基斯坦境內(nèi)的設(shè)施進(jìn)行審計(jì)，

則標(biāo)記“否”，并轉(zhuǎn)至審計(jì)核查清單項(xiàng)目 51。

2. 對于所有其他國家，勿列為調(diào)查結(jié)果。

     a. 提供 Walmart 零售鏈報告模板內(nèi)的信息；

     b. 切勿記錄到現(xiàn)場報告內(nèi)。和

     c. 詢問設(shè)施管理部門和員工是否對建筑歷史和以往租戶有所了解。

審核員還將報告

報告的在當(dāng)前設(shè)施之前使用建筑的以往租戶類型。

審計(jì)核查清單項(xiàng)目 #51

但凡觀察到下列檢查要點(diǎn) ，即列為負(fù)責(zé)任采購審計(jì)報告內(nèi)的違規(guī)

51. 設(shè)施建筑曾經(jīng)是住宅設(shè)施，后來才被改造為工業(yè)設(shè)施。                     僅限巴基斯坦

供應(yīng)商/ 設(shè)施行動項(xiàng)目

1. 對于巴基斯坦境內(nèi)的設(shè)施，下列兩者皆包含此核查清單項(xiàng)目：

a. 監(jiān)控報告模板；和

b. 現(xiàn)場報告。

2. 對于巴基斯坦以外國家或地區(qū)境內(nèi)的設(shè)施，此核查清單項(xiàng)目僅供信息收集之用。

3. 設(shè)施管理部門必須知道設(shè)施所在建筑的建造歷史。如果設(shè)施所在的建筑曾經(jīng)是住宅設(shè)施，

后來才被改造為工業(yè)設(shè)施，則存在不符合正確占用要求的風(fēng)險；和

4. 獲取土地占用許可證或施工建造文件，以證明符合所有要求。

審計(jì)須知

1. 這是僅供巴基斯坦境內(nèi)設(shè)施進(jìn)行評估所需的聲明副本。對于所有其他國家，標(biāo)記“否”；和

2. 詢問設(shè)施管理部門和員工是否對建筑歷史和以往租戶有所了解。

審核員還將報告

報告的在當(dāng)前設(shè)施之前使用建筑的以往租戶類型。