豪馬(香港)有限公司
商業行為準則審核程序
Page 1 of 1 Hallmark Cards (HK) Ltd. - Compliance
豪馬公司希望在對工廠進行行為準則審核的過程中，工廠能遵循豪馬公司的審核程序，以確保
審核能夠順利而有序的進行。審核中查看的所有資料只用于評估工廠的最低工資，加班工資的
支付，工人年齡，健康與安全等方面是否符合當地有關勞工、健康與安全及環境保護的法律法
規。
1. 審核程序
1.1. 首次會議
1.1.1. 審核開始前，豪馬公司之審核員或豪馬公司委託之公證行的審核員與廠方管理
層開首次會議，說明審核之目的，豪馬公司行為準則之要求，需要廠方提供的
協助，有可能出現之疑問等。我們建議雙方在審核之前達成共識。
1.2. 參觀工廠及審核文件
1.2.1. 巡查工廠時，工廠管理層須指派一位熟悉工廠運作的人員做陪同，解釋工廠的
結構，審核員身在何處，進行什么工序。工廠須允許審核員進入工廠所有區域
，包括車間，宿舍，倉庫，辦公室等。
1.2.2. 供應商需提供給審核員“請準備以下記錄供審查員參考”清單中的文件及允許
將其複印本帶回以備參考。
1.2.3. 審核員在有需要的情況下，查看與員工工作有關的資料來審核工廠的運作是否
符合當地相關的法律法規及豪馬公司的行為準則的要求。
1.3. 訪問工人
1.3.1. 審核員將在工廠隨機抽出部分員工進行單獨采訪。在訪問工人之前，希望廠方
能準備一間單獨的房間以備審核員之用。審核員訪問期間，廠方人員不得在場
。訪問會涉及工人之年齡，薪金，來自何省份，以及對工廠內部之各種條例和
規章制度之認識。
1.4. 內部會議
1.4.1. 審核員討論在看廠，查看文件，訪問工人過程中發現的不符合項，并完成初步
的報告。
1.5. 總結會議
1.5.1. 在所有文件核對完成及訪問工人結束后，審核員將與管理層召開總結會議，討
論初步審查結果和廠方需要改進的方面。如果審核結果不符合要求，豪馬公司
將要求對貴廠進行再次審核。
2. 審核報告
正式的審核報告包括在審核中發現的不符合項及對工廠怎樣做出改善的建議。審核報告由
豪馬公司採購部門人員發到廠方手中。在收到報告後，工廠管理層需交給豪馬公司一份糾
正措施計劃，或與豪馬公司開會討論工廠需要采取的糾正措施。
3. 重新審核
豪馬公司會安排對供應商進行重審，以核實供應商是否已實施糾正措施。如果發現在期限
內工廠沒有采取任何糾正措施，將導致豪馬公司取消與工廠未完成之定單并停止與其業務
關系。